FINRA Certification Series_63

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FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series_63 Prüfungsfragen mit Lösungen:

1. Which of the following would meet the requirements for an "exempt security?"

A) commercial paper with a $200,000 face value and a maturity of three months that is rated BB by
Standard and Poors
B) a $25,000 promissory note that matures in three months
C) a $500,000 promissory note that matures in two years
D) commercial paper with a $100,000 face value and a maturity of five months that is rated AA by
Standard and Poors

2. The settlement date refers to

A) the date the buyer must pay for the securities purchased.
B) the latest date on which broker-dealers can file their quarterly financial statements with the
Administrator of the state.
C) the date the order to purchase or sell a security is actually executed. This may differ from the date that
the order is sent to the market in the cases of limit or stop orders.
D) the date the order to purchase or sell the security is sent to the market.

3. Ken Con is an agent with Blue Sky Broker-Dealers. He gets up early each morning so that he can study
any late-breaking news that may affect the markets and figure out ways to incorporate this news into
conversations with select clients in order to pressure them to restructure their portfolios by selling
holdings they have in one particular industry to invest the money in another particular industry. Ken has
been very successful with this strategy and executes more trades for his clients than any other agent with
the firm, but is he in danger of losing his license?

A) Yes. Ken is guilty of the prohibited practice of "tailgating."
B) It depends. If his clients have lost money, Ken may lose his license; but if a review indicates that his
clients' accounts earn profits, then his license is safe.
C) No. Ken is just a successful sales person who is working harder than the other agents in the firm.
D) Yes. Ken is engaging in churning, a prohibited practice and can have his license revoked or
suspended.

4. In which of the following scenarios is an investment adviser representative required to disclose the fact
that someone other than the representative performed the research on which his advice to the client is
based?
I. The investment adviser representative recommends the same asset allocation for his client that a buddy
of his did after his buddy had done some research for a client with similar characteristics.
II. The investment adviser representative provides a recommendation for his client based on research
provided by a broker-dealer that provides the investment adviser with its analysts' recommendations in
return for trades that the investment adviser executes using the services of the broker-dealer, as well as a
couple of other research sources he finds on the internet.
III. The investment adviser representative submitted his client's information to a data base that provided a
recommendation for the asset allocation of the client's investment monies that the adviser deemed was
sound and, therefore, recommended it to his client.

A) III only
B) I and III only
C) I only
D) II only

5. Sam Shade had his agent's license revoked by the state of Washington for repeatedly making misleading
claims about various investment to investors. He had had it with all the rain anyway and decided to move
to the sunshine state of Florida. His brother-in-law was a computer whiz who made money on the side
(more than his day job provided, in fact) by supplying illegal immigrants with official-looking
documentation, including social security numbers. Sam Shade became Ian Creed in a few clicks of the
mouse. As Ian Creed, Sam was hired by Sunny Investment Advisers, an investment adviser firm located
in the Florida Keys, in a clerical role. As such, Sam/Ian had access to the confidential information of the
firm's clients, which he and his brother-in-law utilized for the purpose of identity theft. Under the Uniform
Securities Act guidelines, when Sam and his brother-in-law are caught in their illegal activities,

A) Sunny Investment Advisers will be subject to both criminal prosecution and civil penalties for
employing an individual whose license had been revoked by the Administrator of another state since it
obviously did not use due diligence in hiring Ian Creed, aka Sam Shade.
B) Sunny Investment Advisers will be subject to criminal prosecution for employing an individual whose
license had been revoked by the Administrator of another state since it obviously did not use due
diligence in hiring Ian Creed, aka Sam Shade.
C) Sunny Investment Advisers will not be held liable if it can prove that there was no way it could have or
should have known of the revocation of Sam Shade's (aka Ian Creed) license.
D) Sunny Investment Advisers will be subject to civil penalties for employing an individual whose license
had been revoked by the Administrator of another state.

Fragen und Antworten: