General Securities Representative Examination (GS) VCE 2016 Garantierter Examen Erfolg
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FINRA Series7 Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Gewichtung | Ziele |
|---|---|---|
| Eröffnung von Konten nach Erhebung und Bewertung der finanziellen Verhältnisse sowie der Anlageziele der Kunden | 9% | - Finanzielle Verhältnisse, Risikobereitschaft und Anlageziele - Kontotypen und erforderliche Unterlagen - Regeln zur Eignung von Anlagen und Einhaltung aufsichtsrechtlicher Vorschriften |
| Gewinnung von Aufträgen für das Wertpapierhandelshaus bei Kunden und potenziellen Kunden | 7% | - Produktspezifische Offenlegungs- und Aufsichtsbestimmungen - Standards für Werbung und öffentliche Kommunikation - Regeln zur Kommunikation mit Kunden und zur Kundengewinnung |
| Entgegennahme und Prüfung von Kauf- und Verkaufsanweisungen der Kunden; Durchführung, Abschluss und Bestätigung von Transaktionen | 11% | - Regeln zur Abwicklung und Bestätigung von Wertpapiergeschäften - Aufsichtsrechtliche Vorschriften für die Abwicklung von Transaktionen - Auftragsarten und Abwicklungsverfahren |
| Bereitstellung von Informationen zu Anlageprodukten, Erstellung geeigneter Anlageempfehlungen, Übertragung von Vermögenswerten und ordnungsgemäße Dokumentation | 73% | - Investmentgesellschaften, ETFs und variable Rentenversicherungen - Schuldverschreibungen und staatliche Wertpapiere - Kreditkonten und steuerliche Regelungen - Optionen und derivative Finanzprodukte - Dokumentationspflichten und aufsichtsrechtliche Meldepflichten - Direkte Beteiligungsmodelle - Aktien und sonstige Beteiligungspapiere - Kommunale Wertpapiere |
FINRA General Securities Representative Examination (GS) Series7 Prüfungsfragen mit Lösungen
Frage #1
Interest rates rise from 5.10% to 5.30%. For a prospective buyer of five $1,000 bonds, what is the
increase in interest payments as a result of the rise?
A. $100
B. $10
C. $20
D. $2
Frage #2
Which of the following does not appear in the official notice of sale?
A. an offering scale of serial maturates
B. method and place of settlement
C. denominations and registration privileges
D. amount of good faith check required
Frage #3
In which of the following is not a case where a deed to a condominium qualifies as a security?
A. there is management by someone other than the owner
B. there is a 14-day owner usage provision
C. there is a time and space rental pool
D. the seller intends to profit
Frage #4
The Bubba Corporation is offering stock to the public for the first time. The registration statement lists
1 50,000 shares for sale at $400 per share. The company conducts business in a 100-mile radius that
includes towns in two neighboring states. Which of the following information is not required in the
preliminary prospectus for this offering?
A. a statement of the company's assets and liabilities
B. a section describing how the funds from the sale will be used
C. the price at which the issue is offered
D. a notice in red ink to the effect that the prospectus has not been approved by the SEC
Frage #5
The public offering price of the securities of an open-end management investment company is:
A. the price used by distributors in determining sales incentive discounts to individual purchasers
B. determined by the relative demand for the shares of the issuer
C. determined by a method set forth in the prospectus of the issuer
D. based upon net asset value of the securities underlying the shares of the issuer plus a 10 % sales
charge
Fragen und Antworten:
| Frage #1 Antwort: B | Frage #2 Antwort: A | Frage #3 Antwort: B | Frage #4 Antwort: C | Frage #5 Antwort: C |






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