NISM National Institute of Securities Markets NISM-Series-VII

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NISM NISM-Series-VII Prüfungsthemen:

NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification NISM-Series-VII Prüfungsfragen mit Lösungen

1. An 'Accreditation Agency' issues an accreditation certificate to an investor. Under what specific condition regarding the investor's financial history is this certificate valid for a period of three years from the date of issuance?

A) If the applicant meets the eligibility criteria for the preceding one financial year
B) If the applicant submits a bank guarantee equivalent to the net worth requirement
C) If the applicant is a newly incorporated entity meeting the net-worth criteria as on the date of application
D) If the applicant meets the eligibility criteria in each of the preceding two financial years
E) If the applicant is a Body Corporate with a Net Worth INR 50 Crore

2. In the context of clearing membership on a Stock Exchange, identify the member category that possesses only clearing rights (no trading rights) and is authorized to clear and settle trades executed by both trading members and custodian participants.

A) Authorized Person (AP)
B) Trading Member (TM)
C) Professional Clearing Member (PCM)
D) Trading cum Self-clearing Member (SCM)
E) Trading Member-cum-Clearing Member (TCM)

3. According to the requirements for maintaining books of account, what specific details must be recorded in the 'Register of Transactions' (Sauda Book)?

A) Receipts and payments of funds involving clients, distinguishing between margin and settlement obligations.
B) General expenses, overheads, salaries, and petty cash adjustments for the broking firm.
C) Only the net obligation of funds and securities to be settled with the Clearing Corporation.
D) Each transaction effected, showing the name of the security, its value, rates gross and net of brokerage, and names of the clients.
E) Details of all dematerialized securities held in the broker's pool account and beneficiary account.

4. According to the Securities Contract (Regulation) Rules, 1957, and Exchange norms, which of the following conditions render an entity or person ineligible to be admitted as a member of a Stock Exchange? (Select all that apply)

A) The person is a Limited Liability Partnership registered under the Limited Liability Partnership Act, 2008.
B) The person has been convicted of an offence involving fraud or dishonesty.
C) The person is engaged in any business other than Securities involving personal financial liability, without undertaking to sever connections.
D) The person has been adjudged bankrupt or a receiver order in bankruptcy has been made against them.
E) The person has compounded with their creditors for less than full discharge of debts.

5. In the context of the settlement of securities for sale transactions, specifically regarding the 'Demat Debit and Pledge Instruction' (DDPI), which of the following statements accurately defines the scope of authorization given by the client to the stock broker?

A) It grants full power of attorney to the broker to buy and sell securities without specific trade instructions from the client.
B) It is a mandatory requirement for opening a demat account and cannot be revoked by the client under any circumstances.
C) It authorizes the broker to transfer securities for off-market trades between unrelated parties to settle personal debts of the client.
D) It allows the broker to pledge the client's securities with a Non-Banking Financial Company (NBFC) to raise working capital for the brokerage firm.
E) It explicitly authorizes the broker to access the client's beneficial owner account for the limited purpose of transferring securities to the broker's pool account to meet pay-in obligations.

Fragen und Antworten: